【老虎证券：相关子公司拟被处以3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得】老虎证券（UP Fintech Holding Limite
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【老虎证券：相关子公司拟被处以3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得】老虎证券（UP Fintech Holding Limited）5月22日公告称，本公司的若干子公司收到了中国证券监督管理委员会北京监管局发出的通知。通知指出，北京证监局已对上述子公司涉嫌非法从事证券、基金及期货业务的行为启动了调查，并认定这些子公司在中国内地开展了无牌照跨境证券业务，以及涉及基金和期货业务的非法活动。基于上述调查结果，北京证监局对相关子公司处以合计约人民币3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得。本公司的董事、首席执行官巫天华亦收到警告，并被处以人民币125万元的罚款。截至2025年末，本公司合并报表范围内的中国内地零售客户资产约占本公司客户资产总额的10%。本公司诚恳接受上述处罚决定。本公司正全力配合监管机构的工作，并将严格落实监管机构所要求的各项整改措施。本公司将一如既往地致力于履行作为一家在线经纪机构的各项义务，并严格遵守各项适用的法律法规。
总体总结
主题正文
- 【老虎证券：相关子公司拟被处以3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得】老虎证券（UP Fintech Holding Limited）5月22日公告称，本公司的若干子公司收到了中国证券监督管理委员会北京监管局发出的通知。
- 通知指出，北京证监局已对上述子公司涉嫌非法从事证券、基金及期货业务的行为启动了调查，并认定这些子公司在中国内地开展了无牌照跨境证券业务，以及涉及基金和期货业务的非法活动。
- 基于上述调查结果，北京证监局对相关子公司处以合计约人民币3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得。
- 本公司的董事、首席执行官巫天华亦收到警告，并被处以人民币125万元的罚款。
- 截至2025年末，本公司合并报表范围内的中国内地零售客户资产约占本公司客户资产总额的10%。
- 本公司诚恳接受上述处罚决定。
- 本公司正全力配合监管机构的工作，并将严格落实监管机构所要求的各项整改措施。
- 本公司将一如既往地致力于履行作为一家在线经纪机构的各项义务，并严格遵守各项适用的法律法规。